2024年以來，格斯達(dá)公司黨支部紀(jì)檢緊緊圍繞市國資委及集團(tuán)公司依法合規(guī)“達(dá)標(biāo)強(qiáng)化年”行動(dòng)部署，聯(lián)合業(yè)務(wù)、風(fēng)控、法務(wù)等部門精準(zhǔn)嵌入公司業(yè)務(wù)合規(guī)工作，構(gòu)建“紀(jì)檢+”協(xié)同監(jiān)督模式，發(fā)揮紀(jì)檢的再監(jiān)督職能，確保合規(guī)管理三道防線協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。

嵌入業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，壓實(shí)第一道防線。從6月起，聯(lián)合業(yè)務(wù)、風(fēng)控部門對175筆、總金額9.63億元的在保業(yè)務(wù)進(jìn)行自查、互查、紀(jì)檢抽查，重點(diǎn)檢查抵質(zhì)押物價(jià)值、反擔(dān)保措施落實(shí)、核保等關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，針對排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成問題清單及防控措施表，下發(fā)紀(jì)檢整改建議書，壓實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改到位。

嵌入代償風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目化解清收，筑牢第二道防線。通過年度“嵌入式”監(jiān)督項(xiàng)目，定期召開聯(lián)席會(huì)議，跟進(jìn)法務(wù)部門、信貸業(yè)務(wù)部門清收情況，同時(shí)，推動(dòng)法務(wù)部從代償風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目在化解、訴訟階段遇到的困難、不利因素倒推業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)提示函，利用三組聯(lián)席會(huì)議與業(yè)務(wù)、風(fēng)控部門分享，推動(dòng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控從“事后應(yīng)對”向“事前預(yù)防”轉(zhuǎn)變。

做好合規(guī)防控監(jiān)督警示工作，織密第三道防線。從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的“三張清單”入手，緊盯關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵流程，開展日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督，推動(dòng)完善合規(guī)制度、流程建設(shè)，強(qiáng)化制度約束，壓實(shí)前兩道防線的主體責(zé)任。同時(shí)，緊盯問題易發(fā)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”、內(nèi)部管理“薄弱點(diǎn)”，開展警示教育，提升員工合規(guī)警覺性，營造良好的合規(guī)文化氛圍。

陸麗婷 朱冠宇